中新经纬6月26日电 据江西证监局网站6月26日消息，江西证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司(港澳资讯南昌分公司)采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。
来源：江西证监局网站
经查，港澳资讯南昌分公司存在对自身的服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传、聘用未取得证券投资顾问资格人员实际为客户提供投顾服务、未在规定期限内为客户解除服务协议等行为，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规定。
数据显示，10月9日至10月12日，535只普通股票型基金的平均收益率为0.11%，有249只基金实现正向收益，占比接近五成。
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按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，江西证监局决定对该分公司采取以下行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案：责令该分公司在本监督管理措施下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向江西证监局报送合规检查报告。
此外，李玉萱、胡志明、陈骏作为直接当事人，对上述违规行为负有责任。江西证监局决定对李玉萱、胡志明、陈骏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
陈建强作为分公司副总经理、经营管理的主要负责人员，对上述违规行为负有责任。江西证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，陈建强应携带有效身份证件于2024年7月22日上午10时到江西证监局接受监管谈话。
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